為深入貫徹落實(shí)中汽中心關(guān)于“合規管理深化年”的系列工作部署，扎實(shí)推進(jìn)“內控制度缺陷評價(jià)”工作，工程院以“強內控、防風(fēng)險、促合規”為目標，通過(guò)四個(gè)階段，深化開(kāi)展第2期“我為內控制度做診斷”活動(dòng)。

一、開(kāi)展內控講堂，提升診斷能力

2023年7月21日，工程院邀請合規咨詢(xún)機構老師對內控制度診斷進(jìn)行了專(zhuān)項培訓，各部門(mén)制度負責人，合規風(fēng)控員等30多人參與，后續又通過(guò)分組答疑的形式，對診斷過(guò)程中出現的問(wèn)題進(jìn)行溝通，進(jìn)一步提升了相關(guān)崗位人員的履職能力，全力抓好內控診斷、以查促管的作用發(fā)揮。

二．制定活動(dòng)方案，召開(kāi)啟動(dòng)會(huì )議

2023年7月27日，工程院召開(kāi)《合規風(fēng)險內控重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)會(huì )》，會(huì )上對活動(dòng)方案進(jìn)行了宣貫，通過(guò)自評、互評、全員評等三個(gè)維度，同時(shí)在互評階段采用分組積分制，充分調動(dòng)業(yè)務(wù)人員積極性，突出“管業(yè)務(wù)就要管制度管風(fēng)險”的原則，實(shí)現從“要我內控”到“我要內控”的轉變。

三、搭建溝通平臺，實(shí)現監督合力

2023年8月24日，召開(kāi)了“制度診斷溝通評審會(huì )”，由合規咨詢(xún)機構老師和綜合管理部部長(cháng)擔任評委，各組對診斷發(fā)現的制度缺陷逐條匯報，制度負責人現場(chǎng)反饋采納或不采納原因，共診斷問(wèn)題65項，采納42項，對不予采納的問(wèn)題，第一時(shí)間與診斷人員進(jìn)行解釋溝通，確保上下貫通、執行有力、實(shí)施有據。

四、完善制度體系，建立長(cháng)效機制

    工程院將以“我為內控制度做診斷”為契機，通過(guò)診斷一個(gè)問(wèn)題、完善一項制度、消除一類(lèi)隱患，建立全生命周期制度管理體系，建立長(cháng)效管控機制。后續，工程院將建立制度執行情況后評價(jià)機制，在制度發(fā)布后3個(gè)月內開(kāi)展后評價(jià)工作，及時(shí)發(fā)現和解決制度發(fā)布后執行難、執行不到位，實(shí)施效果差等問(wèn)題。同時(shí)，也將建立制度診斷常態(tài)化工作機制，定期收集，持續完善，并反饋制度主辦部門(mén)，對采納的建議，仍然給予積分獎勵，并累計到下一年的診斷積分中。